兴证全球中证 A500 指数增强型     证券投资基金     招募说明书  基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                               进攻指示     兴证全球中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）根据2024年10月18 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”)证监许可【2024】1448号文准予召募 注册。     兴证全球基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”）保证《兴证全球中证A500指 数增强型证券投资基金招募说明书》                （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”                                    ）的内容 实在、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。     本基金标的指数为中证A500指数。     同中证全指指数的样本空间     以前一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。     （1）对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；     （2）登科同期餍足以下条件的证券手脚待选样本：     ?   样本空间内总市值名次前1500；     ?   属于沪股通或深股通证券范围；     ?   对主板证券，在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于2%。     （3）在待选样本中，优先登科三级行业解放流畅市值最大或总市值在样本空间内名次 前1%的证券手脚指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值登科一定数目证券，使 样本数目达到500只，且各一级行业解放流畅市值散布与样本空间尽可能一致。     有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： https://www.csindex.com.cn。     投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募说明书、基金合同、基金 产物长途纲要等信息败露文献。基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金管制东谈主管制的其 他基金的事迹并不组成本基金事迹阐扬的保证。   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合 同偏执他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证 投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，请细腻阅读本招募说明书，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分探究自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出独处决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基 金可能遭受的风险包括：证券市集全体环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风 险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与 投资策略引致的私有风险，等等。   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   科创板上市的股票是国内照章上市的股票，属于《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第 七十二条第一项规矩的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内照章 刊行上市的股票，且投资科创板股票妥当本基金基金合同所约定的投资标的、投资策略、投 资范围、资产配置比例、风险收益特征和关连风险约束方针。本基金可根据投资标的、投资 策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投 资于科创板股票，并非势必投资于科创板股票。基金管制东谈主在投资科创板股票过程中，将根 据审慎原则进行投资决策和风险管制，保持基金投资立场的一致性，并作念好流动性风险管制 办事。   本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费，不计提销售服务费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东谈主履行相应轨范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关连内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误约束未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份券停牌或背约等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”的内容。  基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。                    一、前言  《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》                                      ”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》                            ”)、                              《公开召募证券投资基金 信息败露管制办法》(以下简称“               《信息败露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他联系规矩以及《兴证 全球中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对 其实在性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的长途恳求 召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的触及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制 东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他联系规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏执更新 售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的纠正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关连法律法则规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受兴证全球基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《兴证全球基金管制有限公司盛开式基金业务法则》                                   ，是轨范基金 管制东谈主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵命 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东谈主管制且通达调遣的 其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及申购款式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成申购及受 理基金申购恳求的一种投资款式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额) 特别上一盛开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节约 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置计帐，主见在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值技能仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务 料纲要》偏执更新                          三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称号：兴证全球基金管制有限公司   确立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   连络电话：021-20398888   组织体式：有限职责公司   注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管制有限公司（成立时名为“兴业基金管制有限公司”                                ，以下简称“公司”） 经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复               ，同意全球东谈主寿保障国际公司（AEGON International B.V）受让公司 （证监许可20086 号） 股权并成为公司鼓吹。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册本钱等关连手续后， 公司注册本钱由 9800 万元变更为东谈主民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注 册本钱的 51%，全球东谈主寿保障国际公司的出资占注册本钱的 49%。2008 年 7 月，经中国证 监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司称号、注册本钱 等关连手续后，公司称号变更为“兴业全球基金管制有限公司”，注册本钱加多为 1.5 亿元 东谈主民币，其中两鼓吹出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称号变更 为“兴全基金管制有限公司”。2020 年 3 月 18 日，公司称号变更为“兴证全球基金管制有 限公司”。   放置 2024 年 10 月 31 日，公司旗下已管制兴全可转债混杂型证券投资基金等共 71 只 基金，包括股票型、混杂型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金管制有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公司，并 成立了全资子公司——兴证全球本钱管制（上海）有限公司。公司总辖下设投资决策委员会、 风险管制委员会、空洞管制部、斟酌财务部、审计部、风险管制部、合规管制部、投融资业 务审批部、基金运营部、信息技能部、基金管制部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、待业金管制部、交易部、市集部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、 营销服务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部门进行 相应的调整。   （二）主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士，高档经济师。 历任福建省税务局南均分局科员，兴业银行上海证券业务部负责东谈主，兴业证券上海业务部经 理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委布告、行长，兴业国际信 托有限公司党委布告、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委布告、董事长，兼任 兴证全球基金管制有限公司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金 融委员会副主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交易所政策商量委员会 副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高档工商管制硕士。历任兴 业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管制有限公司董事长及法定代表东谈主等职务。现任 兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理、财务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表 大会代表，中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会 委员、基金行业文化修复委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会职责 专科委员会主任委员、理事会东谈主才战术与培训专科委员会委员、理事会自律管制管制专科委 员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵想想女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管制硕士。历任兴业证券西安东一起营 业部客户司理，兴业证券答理服务中心销售服务，兴业证券西安朱雀大街营业部客服部司理、 资产管制一部副总司理，兴业证券陕西分公司总司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司资产管制部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩•约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，工商管制硕士。 历任布拉克斯顿商量公司（德勤企业战术商量集团）高档助理、款式司理，TMT 软件公司 总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管制公司全球基础研究总监、投资委 员会主席，Guidon Global LLC 首创东谈主，Stealth 金融科技初创公司临时首席实施官，安保资 本投资有限公司首席实施官等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司首席实施官，兼任 伯里亚学院受托东谈主，好意思国航空航天学会高档成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡商量公司全球副董事，荷兰全球东谈主寿保障集团实施副总 裁、全球战术与可连接发展负责东谈主等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司企业发展负 责东谈主，兼任法国邮政银行资产管制公司监事会成员，全球东谈主寿资产管制英国有限公司非实施 董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕士。历任南边 东英资产管制有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司空洞发展部参谋人（资产管 理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规主管等职务。现任全球东谈主寿资产管制（亚 洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，独处董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大学市集营销系 主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管制学院院长、教诲，兼任宝山钢铁股份 有限公司独处董事，摩根士丹利证券（中国）有限公司独处董事，浦发硅谷银行有限公司独 立董事，中国东方航空股份有限公司独处董事，世界工商管制专科学位研究生训导带领委员 会副主任委员，上海长三角生意翻新研究院理事。   卢东斌先生，独处董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委 办公室常委秘书，延边大学西宾，日本东海大学交换研究员，中国东谈主民大学商学院副院长等 职务。已退休，现任中国管制当代化研究会并购重组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，独处董事，1969 年生，工商管制硕士。历任中国东谈主民银行国际司高档款式 官员，麦肯锡公司高档款式司理，国际金融公司高档投资官员，新加坡政府投资公司高档副 总裁、北亚顺利投资联席主管、私募股权顺利投资中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团 股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独处董事，未发现公司独处董事存在不良诚 信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边证券宏不雅研究 部司理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益奇迹总部总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事，1970 年生，荷兰和瑞 士双国籍，金融学硕士。历任摩根大通债券本钱市集部副总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务 发展实施副总裁兼负责东谈主、管制委员会成员，全好意思东谈主寿保障亚洲公司实施委员会成员，全好意思 东谈主寿百慕大公司首席实施官、亚洲实施委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实施副 总裁，全球东谈主寿保障欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区实施委员会成员，全球东谈主寿保障 国际公司首席运营官、实施委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司首席财 务和转型官、董事，兼任同方全球东谈主寿保障有限公司董事，全球东谈主寿投资管制有限公司常务 董事、行政总裁，法国邮政银行资产管制公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务所上海分所 审计部审计司理，兴证全球基金管制有限公司斟酌财务部负责东谈主等职务。现任兴证全球基金 管制有限公司斟酌财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管制有限公司监 察稽核部副总监、兴业基金管制有限公司法律与合规部合规总监、兴证全球基金管制有限公 司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司审计部总监兼合规管制部副 总监（操纵办事）、纪委办公室副主任（操纵办事），兼任兴证全球本钱管制（上海）有限公 司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。                  （简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   杨卫东先生，守护长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员， 海南省省委台办欢迎处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责东谈主、大连分公司总司理， 兴业证券股份有限公司资产管制部副总司理，上海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管制有 限公司总司理助理兼市集部总监、副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金 管制有限公司守护长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管制硕士。历任华安证券股份有限 公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高档组合司理，吉祥资产管制公司投资 管制部副总司理，兴证全球基金管制有限公司兴全绿色投资混杂型证券投资基金（LOF）基 金司理、专户投资部总监、总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼 专户投资部总监、固定收益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管制有限公司研究 部研究员、专户投资部投资司理、基金管制部基金司理、基金管制部投资副总监兼基金司理、 基金管制部投资总监兼基金司理、公司总司理助理兼基金管制部投资总监、基金司理、基金 管制部总监、投资总监。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务 部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管制硕士。历任修复银行福建省 分行信赖投资公司、修复银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限 公司上海管制总部电脑部司理，兴业证券股份有限公司信息技能部总司理助理，兴证全球基 金管制有限公司运作保障部副总监、总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限 公司副总司理兼首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高档工商管制硕士。历任武汉海尔电器股份有限公 司车间、遐想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司空洞发展部高档司理，兴业证券股 份有限公司研究所、战术筹画小组、机构客户部副总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、 机构销售总部总司理，兴证全球基金管制有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司副总司理、上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务 所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高档商量师，毕马威企业商量（中国）有限公司高 级司理，兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总监、空洞管制部总监、党委办公室主任、 纪委办公室主任、总司理助理、合规管制部总监，现任兴证全球基金管制有限公司副总司理 兼董事会秘书、风险管制部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球本钱管制（上海）有限 公司实施董事及法定代表东谈主。   田大伟先生，CFA，金融工程专科博士。历任光大保德信基金管制有限公司皆备收益投 资部总监、基金司理；华鑫证券有限职责公司资产管制总部副总司理，兼任投资总监、资管 量化投资部总司理和投资司理；现任兴证全球基金管制有限公司专户投资部投资司理、兴证 全球红利量化选股股票型证券投资基金基金司理。   本基金选择投资决策委员会引导下的基金司理负责制。基金管制东谈主公募投资决策委员会 成员由以下东谈主员组成：   庄园芳   兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理   谢治宇   兴证全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、兴 全合润混杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）基金 司理、兴全社会价值三年持有期混杂型证券投资基金基金司理   乔迁    兴证全球基金管制有限公司基金管制部总监、投资总监兼兴全生意模式优选 混杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线纯真配置如期盛开混杂型发起式证券投资基金基 金司理、兴全合丰三年持有期混杂型证券投资基金基金司理      任相栋   兴证全球基金管制有限公司基金管制部副总监、国际业务部副总监兼兴全 合泰混杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期混杂型证券投资基金基金司理      （三）基金管制东谈主的权利与义务               《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有斟酌；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布关连权利，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥当联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动款式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金区分管制，区分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的方法使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意精巧，不表露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主表露，但向审 计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有斟酌，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连长途，保 存期限不低于法律法则规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时候发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时候和款式，随时查阅到与基金联系的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到联系长途的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近驱散、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成告成，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （四）基金管制东谈主承诺                               《基金合同》和中国证监会的 联系规矩，建立健全里面约束轨制，选择灵验方法，退却违背现行灵验的联系法律法则、                                       《基 金合同》和中国证监会联系规矩的步履发生。                                《基金法》及联系法律法则， 建立健全的里面约束轨制，选择灵验方法，退却下列步履发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律、行政法则和中国证监会谢却的其他步履。 律、法则及行业轨范，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法策动；      （2）违背《基金合同》或托管契约；      （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；      （5）拒却、搅扰、繁忙或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻佻包袱、糟践权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律法则、                   《基金合同》和中国证监会的联系规矩，泄漏在职 职期间明察的联系证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资斟酌等 信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关连的交易举止；      （8）违背证券交易场面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧驾驭市集价钱，侵扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不刚直技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；      （13）其他法律法则以及中国证监会谢却的步履。      （1）依照联系法律法则和《基金合同》的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋 取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违背现行灵验的联系法律法则、                       《基金合同》和中国证监会的联系规矩，泄漏在 任职期间明察的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资斟酌 等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关连的交易举止；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏执他举止。      （五）基金管制东谈主的风险管制与里面约束轨制   （1）风险管制是业务发展的保障；   （2）最高管制层承担最终职责；   （3）单干明确、彼此牵制的组织结构是前提；   （4）轨制修复是基础；   （5）轨制实施监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险管制必须粉饰公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程 和业务方法；   （2）独处性原则：公司确立独处的风险管制部、审计部，风险管制部、审计部保持高 度的独处性和巨擘性，负责对公司各部门风险约束办事进行稽核和查验；   （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的机 制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相联结原则：建立完备的风险管制方针体系，使风险管制更具客不雅性 和操作性；   （5）进攻性原则：公司的发展必须建立在风险约束完善和踏实的基础上，里面风险控 制与公司业务发展同等进攻。   公司的风险管制体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管制层对风险 管制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管制部、审计部负责监 察公司的风险管制方法的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险管制政策，对风险管制负完全的和最终的职责。董 事会下设实施委员会和风险约束委员会；   （2）守护长：独处摆布守护权利，顺利对董事会负责，实时向风险约束委员会提交有 关公司轨范运作和风险约束方面的办事申诉；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置有斟酌和基本 的投资策略；   （4）风险管制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险管制部、审计部、合规管制部：负责对公司风险管制政策和方法的实施情况 进行监察，并为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公司在一种风险管制和约束 的环境中结束业务标的；   （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的职责。部门负责东谈主对本部门的风 险负全部职责，负责履行公司的风险管制轨范，负责本部门的风险管制系统的拓荒、实施和 调治，用于识别、监控和诽谤风险。   （1）风险约束轨制   公司风险约束的标的为严格遵命国度法律法则、行业自律规矩和公司各项规章轨制，自 觉形成称职策动、轨范运作的策动想想和策动立场；握住提高策动管制水平，在风险最小化 的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之灵验的风险约束机制和轨制，确保各 项策动管制举止的健康运行与公司财产的安全完满；调治公司信誉，保持公司的邃密形象。   针对公司靠近的多样风险，包括政策和市集风险，管制风险和职业谈德风险，区分制定 严格小心方法，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、围聚交易轨制、信息 败露轨制、长途保全轨制、守秘轨制和独处的监察稽核轨制等关连轨制。   （2）监察稽核轨制   监察稽核办事是公司里面风险约束的进攻方法。公司设守护长和审计部。守护长全面负 责公司的监察稽核办事，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基 金资产运作、里面管制、轨制实施及遵规称职情况进行里面监察、稽核；出具监察稽核申诉， 报公司董事会和中国证监会，如发现公司有要紧违法步履，应立即向公司董事会和中国证监 会申诉。   审计部具体实施监察稽核办事，并协助守护长办事。审计部具有独处的查验权、独处的 申诉权、贯通权和建议权。具体负责对公司里面风险约束轨制建议修改主意；查验公司各部 门实施里面管制轨制的情况；监督公司资产运作、财务进出的正当性、合规性、合感性；监 督基金财产运作的正当性、合规性、合感性；打听公司里面的违法事件；协助监管机关打听 处理关连事项；负责职工的离任审计；协作外部审计事宜等。   （3）里面财务约束轨制   财务管制的主见在于轨范公司司帐步履，保证司帐长途实在、完满；加强财务管制，合 理使用公司财务资源，提高公司资金的运用恶果，约束公司财务风险，保护公司鼓吹的利益， 保证公司财产安全、完满和升值。   公司里面财务约束轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，司帐使用国 家许可的电算化软件。公司实行财务预算管制轨制，财务室在空洞各部门财务预算的基础上 负责编制并申诉公司总司理，经董事会批准后组织实施。各部门应细腻作念好财务预算的编制 和实施办事。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员关 于内控有明确的单干，确保各项业务举止有适当的组织和授权，确保监察稽核办事是独处的， 并得到高管东谈主员的支柱，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金交易围聚，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 少和小心风险；   （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以小心和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示轨范：建立了风险管制委员会，使用适 合的轨范，证实和评估与公司运作联系的风险；公司建立了从下到上的风险申诉轨范，对风 险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险情景，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系 统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技巧：选择数目化、技能化的风险约束技巧，建立数目化 的风险管制模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的方法， 对风险进行分散、约束和规避，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训：制定了完满的培训斟酌，为统统职工提供饱和和适当的培训， 使职工明确其职责所在，约束风险。   基金管制东谈主确知建立、调治、支撑和完善里面约束轨制是基金管制东谈主董事会及管制层的 职责。基金管制东谈主止境声明以上对于里面约束的败露实在、准确，并承诺将根据市集变化和 公司业务发展握住完善里面约束轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住 所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连络东谈主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚会交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名按序 161 位；列《银专家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名按序 9 位。   放置 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行结束净利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”                        ）。现有员器具有多年基金、证券和银 行的从业教训，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技能 职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业谈德素养过硬，是一支诚 实勤恳、积极逾越、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行     、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 行长职责） 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东谈主民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国修复银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 修复银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷管制委员会办公室、 信贷风险管制部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限职责公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司 副董事长、中国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副                       ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国 主席、中国光大实业（集团）有限职责公司董事长） 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市集中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表 处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管制博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务策动情况   放置 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制斟酌、证券公司客户资产管制斟酌、银行答理产物、信赖斟酌、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转场地国有股权充实社保 基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制斟酌、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制   一）里面约束标的   交通银行严格遵命国度法律法则、行业规章及行内关连管制规矩，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、评估、约束及缓释，有 效地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳重运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   二）里面约束原则 贯串于托管业务策动管制举止持久。 粉饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个策动方法， 建立全面的风险管制监督机制。 有资产彼此独处，对不同的受托基金资产区分建树账户，独处核算，分账管制。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡方法摒除里面约束中的盲点。 形成科学合理的里面约束决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的约束进程、约束 方法，建立合理的内控轨范，保障各项内控管制标的被灵验实施。 制要求相顺应，尽量诽谤策动运作成本，以合理的约束成本结束最好的里面约束标的。   三）里面约束轨制及方法   根据《基金法》、          《中华东谈主民共和国生意银行法》、                        《生意银行资产托管业务指引》等法律 法则，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管管制规章轨制，确保基金托管业 务运行的轨范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、                                《交通银行资产托管 业务风险管制办法》、          《交通银行资产托管业务生意精巧管制规矩》、                              《交通银行资产托管业务 从业东谈主员步履轨范》、          《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管制轨范，业务管制轨制健 全，中枢功课区实行封锁管制，落实各项安全阻塞方法，关连信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中约束和过后查验方法结束全进程、 全链条的风险管制，聘用国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《基金法》、                      《运作办法》和联系证券法则的规矩，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的野心、基金管 理东谈主报答的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违背《基金法》、                              《运作办法》等联系证券 法则和《基金合同》的步履，实时文告基金管制东谈主赐与纠正，基金管制东谈主收到文告后实时确 认并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交 通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩申诉中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有要紧违法步履，按规矩申诉中国证监会， 同期文告基金管制东谈主限期纠正。   （六）其他事项   最近一年内交通银行偏执负责资产托管业务的高档管制东谈主员无要紧违法违法步履，未受 到中国东谈主民银行、中国证监会、国度金融监督管制总局偏执他联系机关的处罚。负责基金托 管业务的高档管制东谈主员在基金管制公司无兼职的情况。                             五、关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）兴证全球基金管制有限公司直销中心（柜台）   地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   连络东谈主：蔡雅毅、沈冰心   直销连络电话：         （021）20398927、20398843、20398706   传真：021-20398988、021-20398889   （2）兴证全球基金管制有限公司网上直销平台（含微网站、APP）   交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com   客服电话：400-678-0099；                    （021）38824536   基金管制东谈主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和基金合同等的规矩，弃取其 他妥当要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：兴证全球基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东谈主：杨华辉   连络东谈主：朱瑞立   电话：021-20398888   传真：021-20398858   （三）出具法律主意书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：安冬、陆奇   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连络东谈主：陆奇   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊粗鄙合伙）   住所：上海市延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼   法定代表东谈主：付建超   电话：     （021）61418888   传真：     （021）63350377   承办注册司帐师：汪芳、罗佳   连络东谈主：汪芳                      六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、基 金合同偏执他联系规矩，经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1448 号准予募 集注册。 （二）基金类别   股票型证券投资基金 （三）基金的运作款式   契约型盛开式 （四）基金存续期限   不如期 （五）基金份额的类别      本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取款式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额区分建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将区分野心基金份额净值。野心公式为：   野心日某类基金份额净值＝野心日该类基金份额的基金资产净值/野心日该类基金份额 总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，在履行适当轨范后，基金管制东谈主可调整基金份额类别建树、对基金份额分类办法及规 则进行调整、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者住手现有基金份额类别的销售等， 并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金 份额持有东谈主大会。   本基金不同基金份额类别之间不得彼此调遣。  （六）基金份额发售面值和认购价钱  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购价钱为 1.00 元/份。  （七）召募款式  本基金将通过基金管制东谈主的直销系统偏执他基金销售机构的销售网点公拓荒售（具体名 单详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示）                       。本基金认购选择全额缴款认购的款式。  （八）召募场面  在基金召募期内，本基金将通过基金管制东谈主的直销机构偏执他基金销售机构的销售网点 公拓荒售（具体名单详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示）                               。  基金管制东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。  （九）召募期限  本基金召募期限自基金份额发售之日起不特别三个月。  基金管制东谈主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长、裁汰或调整基金的发售时候， 并实时公告。  （十）召募对象  妥当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  （十一）召募鸿沟  基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于东谈主民币 2 亿元。  基金管制东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行鸿沟约束，具体规矩见本基金的 基金份额发售公告或关连公告。  （十二）投资东谈主对基金份额的认购  本基金认购时候为 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 20 日。如遇突发事件，发售时 间可适当调整，并进行公告。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资东谈主或机构投资东谈主的具体业务办理时 间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规矩，则由各销售机构自行决定每天的业务办 理时候。  具体发售有斟酌以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东谈主就发售和购买事宜仔细 阅读本基金的基金份额发售公告。 （1）基金认购选择“金额认购、份额证实”的款式； （2）投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的款式全额缴款； （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不允许驱除，认购 费率按每笔认购恳求单独野心； （4）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者特别基金总份额的 50%，基金 管制东谈主不错选择比例证实等款式对该投资东谈主的认购恳求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或 者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权拒却该 等全部或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的证实为 准。  在基金管制东谈主直销中心（柜台）进行认购时，投资东谈主以金额恳求，每个基金账户首笔 认购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东谈主民币 每个基金账户首笔认购的最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）                              ，每笔追加认购的最低金额 为东谈主民币 10 元（含认购费）。除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主规矩每个基金账户首 笔认购的最低金额为东谈主民币 0.1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东谈主民币 0.1 元 （含认购费）。各销售机构可根据各自情况设定最低认购、追加认购金额，除本基金管制东谈主 另有公告外，不得低于本基金管制东谈主规矩的上述最低金额限制。投资者在各销售机构进行 投资时应以销售机构官方公告为准。  基金管制东谈主可根据市集情况，调整本基金首笔认购和追加认购的最低金额及单个投资东谈主 的累计认购金额限制。 限公司基金账户的客户无需再行开户），然后办理基金认购手续。  投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售公告或各销 售机构关连业务办理法则。 （十三）基金的认购用度   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：           认购金额（M,含认购费）                      认购费率                 M＜50 万                       1.00%                M≥500 万                     每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。召募期间 发生的信息败露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投资东谈主叠加 认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率区分野心认购用度。 （十四）认购份额的野心   认购份额的野心保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此错误产 生的收益或损失由基金财产承担。   认购用度=认购金额﹣认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）    净认购金额=认购金额﹣认购用度    （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额发售面值    例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，认购费率为   认购用度 = 10,000－10,000/（1+1.00%）＝99.01 元   净认购金额 =10,000－99.01＝9,900.99 元   认购份额 = （9,900.99＋5.00）/1.00＝9,905.99 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 9,905.99 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额发售面值   例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，该笔认购产生利息   认购份额 =（10,000＋5.00）/1.00 = 10,005.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （十五）认购的证实   对于 T 日交易时候内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的灵验性进行确 认，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他款式查 询认购恳求灵验性的证实情况。基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成 功，而仅代表销售机构确乎经受到认购恳求。认购恳求的证实以登记机构的证实结果为 准。对于认购恳求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善摆布正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   （十六）召募期利息的处理款式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主统统，其中 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十七）召募资金的管制   本基金召募步履收尾前，投资东谈主的认购款项只可存入召募账户，不得动用。认购期结 束后，由登记机构野心投资东谈主认购应取得的基金份额，基金管制东谈主应在 10 日内聘用司帐师 事务所进行认购款项的验资。                   七、基金备案  （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金管制东谈主在收到中国证监会确 认文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入 专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。  （二）基金合同不成告成时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。  （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申诉中赐与败露；连气儿 60 个办事日出现 前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会申诉并建议处置有斟酌，如连接 运作、调遣运作款式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管制东谈主直销机构和其 他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书“五、关连服务机构”部分相 关内答允其他关连公告。  基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。投资东谈主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管制东谈主或其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等交易款式，投资东谈主 可通过上述款式进行申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平常交易日的交易时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易市集，证券/期货交易所交易时候变更或其他 特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不特别 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在 申购动手公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不特别 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回动手公告中规矩。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回、调遣恳求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行野心； 权益不受损伤并得到公谈对待。  基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩进行公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 登记机构证实基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回恳求告成后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基 金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管制东谈主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他款式查询恳求的证实情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实经受到恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况， 投资者应实时查询。   基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整， 并在调整实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 笔申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东谈主民 币 10 元（含申购费）            。除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主规矩本基金的单笔申购、追加 申购来源金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）                      ，在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理 要求以关连销售机构的交易笃定为准，但不得低于基金管制东谈主规矩的最低名额。 笔赎回恳求的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回恳求导致单个基金账户的基金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一 同赎回。在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以关连销售机构的交易笃定为准， 但不得低于基金管制东谈主规矩的最低名额。 单笔最低赎回、调遣转出及最低持有份额，除基金管制东谈主另有公告外，不得低于基金管制东谈主 规矩的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构的公告为准。 额的限制。 招募说明书或关连公告。 招募说明书或关连公告。 上限请参见更新的招募说明书或关连公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可选择上述方法对基金鸿沟赐与约束。具体见基金管制东谈主关连公告。 限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度偏执用途   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        申购金额（M,含申购费）              申购费率               M＜50 万                 1.20%              M≥500 万            每笔 1000 元   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率档次区分计费。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            恳求份额持偶然候（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥730 日               0   注：N 为当然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            恳求份额持偶然候（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥30 日                0   注：N 为当然日   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。对份额连接持偶然候小于 30 日的，赎回用度全部归基金财产，对份额连接持 偶然候大于就是 30 日但小于 90 日的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额连接持偶然候大 于就是 90 日但小于 180 日的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额连接持偶然候大于就是 费。 东谈主赎回基金份额时收取。 率或收费款式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵守关连法律法则以及监管部门、自律法则的 规矩。 益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销斟酌，如期或不如期地开展基金 促销举止。在基金促销举止期间，对存量基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下，按关连 监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并 进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的野心款式   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   （2）赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者弃取 A 类基金份额，则申购份额的野心公式为：   申购用度=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额﹣申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度=10,000﹣10,000/（1＋1.20%）= 118.58 元   净申购金额=10,000﹣118.58 =9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的野心公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额的野心方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限为 731 日，其对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某持有本基金 A 类基金份额 731 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 日，其对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1490=1,149,000.00 元   赎回用度=1,149,000.00×0.5%=5,745.00 元   净赎回金额=1,149,000.00-5,745.00= 1,143,255.00 元   即：某持有本基金 C 类基金份额 20 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则可得到的净赎回金额为 1,143,255.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分野心基金份额净值。 野心公式为：   野心日某类基金份额净值＝野心日该类基金份额的基金资产净值/野心日该类基金份额 总额   本基金份额净值的野心，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当延伸野心或公告。   （八）基金份额的登记   投资东谈主申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投资 东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于动手实施前 3 个办事日在规矩媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 例达到或者特别基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求 的情形。 单笔申购金额上限的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主暂停 估值并选择暂停接受基金申购恳求的方法。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主暂停 估值并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的方法。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回申 请或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基 金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能 未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   (十一)无数赎回的情形及处理款式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调遣中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额)特别前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平常赎回 轨范实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有波折或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下，                             可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金发生无数赎回且存在单个基金份额持有东谈主特别前一盛开日基金总份额 40% 以上的赎回恳求情形下，基金管制东谈主不错对该基金份额持有东谈主特别 40%以上的赎回恳求进 行脱期办理，具体方法为：对于其未特别前一盛开日基金总份额 40%的赎回恳求，基金管制 东谈主有权根据上述“        （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定款式与其他基金份额持有 东谈主的赎回恳求一并办理。对于该基金份额持有东谈主特别前一盛开日基金总份额 40%以上的赎 回恳求进行脱期，即与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金 份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，如该持有东谈主在提交赎 回恳求时弃取取消赎回，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。如该持有东谈主在提交赎回申 请时未作明确弃取，其未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得特别   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并于 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值。 息败露办法》的联系规矩，最迟于再行盛开日在规矩媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行 盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。      （十三）基金调遣   基金管制东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东谈主 管制且通达调遣的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连法则由 基金管制东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与 关连机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易款式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承，是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；   捐赠，是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；   司法强制实施，是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制 划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连长途，对于妥当条件的非交易过 户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十七）如期定额投资斟酌   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资斟酌，具体法则由基金管制东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资斟酌最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻、质押和其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或基金合同另有规矩的除外。   如关连法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务法则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关连公告。                    九、基金的投资   一、投资标的      本基金为股票指数增强型基金，在极力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基础上，对基 金投资组合进行相对增强，力图结束超越事迹相比基准的投资收益，谋求基金资产的持久增 值。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括中证 A500 指数的成份股偏执 备选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托 凭证)、债券(包括国债、场地政府债、政府支柱债券、政府支柱机构债券、金融债、企业债、 公司债、公拓荒行的次级债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支柱证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融滋生器具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集器具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监会的关连规矩)。      本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当轨范后，不错将 其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资 于中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金资产净 值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选择指数复制联结相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、追踪中证 A500 指数，并在严格约束与事迹相比基准偏离风险的前提下进行相对增强的组合管制，力 争结束超越事迹相比基准的投资收益。本基金力图日均追踪错误的皆备值不特别 0.5%，年 化追踪错误不特别 7.75%。   （1）指数复制策略   本基金通过指数复制策略进行指数化投资。经常情况下，指数复制策略是指根据标的指 数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数目，并按照标的指数的调整法则作出相应调 整，力图约束本基金与事迹相比基准之间的追踪偏离度。   （2）指数增强策略   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同期，联结多因 子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，极力结束超越事迹相比基准的投资 收益。   具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金空洞评价股票估值、成长、盈利、营运质 量、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出妥当一定圭臬的股票并使用组合 优化方法，空洞探究预期申诉、预期风险、交易成本、以及持股围聚度等因素，并辅以基本 面分析等方法来替换部分标的指数的成份股和更新个股的投资权重。增强性投资会加大投资 组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组合“追踪错误”方针进行监控与评估， 进而对增强性投资加以敛迹。   本基金将对组合运作绩效连接追踪，根据市集变化实时调整投资组合，极力结束超越业 绩相比基准的投资收益。   本基金将选择久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选 择策略等投资策略，发现、证实并利用市集失衡结束组合升值。以上投资策略将在遵命投资 步骤并灵验管制风险的基础上实施。   由于可调遣债券和可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可调遣债券和可交换债券相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对 价值，把抓可调遣债券和可交换债券的价值走向，弃取相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金将弃取公司基本面优良、具有较高高潮后劲的可调遣债券和可交换债券进行投资， 并选择期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持 有的可调遣债券和可交换债券不错调遣为股票。   基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资恶果更好地达到本基金的投资标的。本基金在 股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。   本基金参与国债期货交易以套期保值为主见，以藏匿市集风险。祖国债期货空头的合约 价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管制东谈主通过动态管制国债期货合约数目，以萃 取相应债券组合的逾额收益。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要主见，并将根据风险管制的原则，充分探究 股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与股票期权交易。   本基金还将温和其他金融滋分娩物的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前 述滋生器具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规矩，制定与本基金投资标的相 顺应的投资策略和估值政策，在充分评估关连滋分娩物的风险和收益的基础上，严慎进行投 资。   对于资产支柱证券，本基金将空洞探究市集利率、刊行条件、支柱资产的组成及质料、 提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，在严格约束风险的基础上选 择投资对象，追求安谧收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律法则允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，诽谤因份额申购或赎回导致基金仓位波动 而带来的追踪错误，从而达到灵验追踪标的指数的主见。本基金将在分析市集情况、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，空洞探究关连风险， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有 的融券标的股票中弃取流动性好、交易活跃的股票手脚转融通出借交易对象，力图为本基金 份额持有东谈主增厚投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易款式的翻新等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 轨范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的 成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特别基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特别该证券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得特别该资产支柱证 券鸿沟的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 特别其种种资产支柱证券所有这个词鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用等第着落、不再妥当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得特别基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权交易，需遵命下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%； 值之和，不得特别基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金持有 的债券总市值的 30%； 妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差野心）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特别上一交易日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%；   （14）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特别该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特别该上市公司 可流畅股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特别基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不妥当本条规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须妥当以下限制： 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境内上市交易 的股票合并野心；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述规矩投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 法则另有规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不妥当上述第（17）项规矩，基金管制东谈主不得 新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实施，但须提前公告。   为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，小心利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述谢却性规矩，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实施。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%   中证 A500 指数是由中证指数有限公司编制，选择行业平衡选样方法，从各行业登科市 值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数样本，反应各行业最具代表性上市公司证券的整 体阐扬。   本基金为追踪中证 A500 指数的指数增强型证券投资基金，在投资中将不低于非现金基 金资产的 80%投资于标的指数成份股及备选成份股，因此登科中证 A500 指数收益率手脚业 绩相比基准，大要诚挚地反应本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并建议处置有斟酌，如调遣运作款式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   若标的指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变更、标的指数改名 等），基金管制东谈主履行适当轨范后，可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数和事迹相比基 准，并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有斟酌确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   七、基金管制东谈主代表基金摆布关连权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所主意后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏执他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场面的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成实在反应公允价值 的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值技能确定公允价值。选择估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，登科第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分探究刊行东谈主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在交易所市集上市交易的公拓荒行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票，选择估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应付市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应选择当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支柱的估值技能确定其公允价值。   （4）流畅受限股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，选择估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货交易所确当日结算价估值，该日无交易的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金管制东谈主实时进行账务调整。 发布的关连规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关连法 律法则的规矩或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布。   （五）估值轨范 日该类基金份额的余额数目野心，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另 有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个估值日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 进行公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值短处的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为该类基 金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值短处遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处职责方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处职责方承担；由于估值短处职责方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值短处职责方也曾积极协作，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值短处职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值短处的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 职责方仍应付估值短处负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和特别其试验损失的差额部分支付给估值短处职责方。   （4）估值短处调整选择尽量收复至假定未发生估值短处的正确情形的款式。   估值短处被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的职责方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值野心出现短处时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法退却损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，在不回击法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等 和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日交易收尾后野心当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核证实后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值短处处理。 基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适当、合理的方法进行查验，但未能发现短处 的，由此形成的基金资产估值短处，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责，但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的方法摒除或缩小由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配款式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同均分派 权；   在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 在履行适当轨范后，基金管制东谈主可对基金收益分派原则进行调整。   （四）收益分派有斟酌   基金收益分派有斟酌中应载明放置收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派款式等内容。   （五）收益分派有斟酌果然定、公告与实施   本基金收益分派有斟酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息败露办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》 实施。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的野心方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的野心方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的市集推行、销售与基金份额持有东谈主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。 野心方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商处置。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约规矩，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的规矩代扣代缴。                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 议约定的款式证实。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。                  十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制规矩》、       《基金合同》偏执他联系规矩。关连法律法则对于信息败露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过妥当 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”                          ）及《信息败露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”               ）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时候和款式查阅或者复制公开败露的信息长途。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金产物长途纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法则及具体轨范，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物长途概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》告成后，基金产物长途纲要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金产物长途纲要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物长途纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管制东谈主不再更新基金产物长途纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物长途纲要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规矩网站上，并将基金产物长途纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息长途。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或特别基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组搭伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）调遣基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东谈主的试验约束东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更特别百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特别百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关连步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验约束 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提款式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值短处达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或者再行接受申购、赎回恳求；   （21）本基金发生触及申购、赎回事项调整，或潜在影响投资东谈主赎回等要紧事项；   （22）调整基金份额类别的建树；   （23）基金管制东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金变更标的指数；   （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文明传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开长远。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性公 告登载在规矩报刊上。 说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的交易政策和 交易标的等。 等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的交易政策和交易标的等。 等文献中败露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权交易对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投 资标的。 支柱证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支柱证券明细。基金管制东谈主应在基 金季度申诉中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。 件中败露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况 等。 等文献中败露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及管制情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项 作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息败露内容与 方式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申诉、更新的招募说明书、基金产物长途纲要、基金计帐申诉等公开败露的关连基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信 息的实在、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律主意书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律法则的关连规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸信息败露的情形                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所主意后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘用侧袋机制 启用日发表主意且妥当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项 审计主意。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求特别上一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主野心各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业会 计准则》的关连要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 方可列支，且不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等款式收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等款式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用妥当《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主意。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露款式和 频率败露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期申诉中败露申诉期内侧袋账户关连信息， 基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申诉 进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度申诉败露等发表审计意 见。                  十七、风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分散投资， 诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预 期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。  本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于混杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益 特征。  投资东谈主应当细腻阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产物长途纲要等基金法律文 件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资教训、资产状 况等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智商相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自 行承担以下风险：  （一）本基金的主要风险  本基金靠近包括但不限于以下风险：  市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资样式和交易轨制等多样 因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产 生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性的经济运 行阐扬将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动会顺利影 响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动，使基金收益水平随 之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司策动风险   上市公司的策动情景受多种因素影响，如市集、技能、竞争、管制、财务因素等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）滋生品风险   金融滋分娩物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下以致 会导致投资损失高于开动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货彭胀的影响而导致购 买力着落，从而使投资者的试验收益着落。   在基金运作过程中，基金管制东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的获取和对经济时事、金融市集价钱走势的判断，如基金管制东谈主判断有误、获取信息不 全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生风险。   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动性不及的情 况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成土产货变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金靠近多量赎回而无法实时变现其资产而形成的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错空洞利用备用的流动性风险管制器具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受、赎回款项被减慢支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选择舞动订价、基金实施侧袋机制等风 险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括中证A500指数的成份股偏执备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、场地政府债、政府支柱债券、政府支柱机构债券、金融债、企业 债、公司债、公拓荒行的次级债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换公 司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支柱证券、债券回 购、同行存单、银行进款、金融滋生器具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监会的相 关规矩)。   上述资产均存在轨范的交易场面，运作时候长，市集透明度较高，运作款式轨范，历 史流动性情景邃密，平常情况下大要实时餍足基金变现需求，保证基金按时应付赎回要 求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往教训统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动 性风险可控，当遭受极点市集情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及关连法律法则要求， 实时启动流动性风险应付方法，保护基金投资者的正当权益。   此外，本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在空洞探究宏不雅因素及行业基 本面的前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资标的，行业分散度较高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诽谤基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特别基金资产净值的15%。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响： 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应 当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的方法。基金份额持有东谈主存在不成 实时赎回基金份额的风险。 赎回，具体方法请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“无数赎回 的处理款式”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额 的风险。 保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易偏执他成本的风险。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于灵验阻塞并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调遣，仅主袋账户份额平常盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和 承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋 账户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金在交易过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料诽谤导致债券价钱着落，形成基金资产损失的风 险。   在基金的日常交易中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交易的平常进行或者 导致基金投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交易所、证券/期货登记结算机构等在业务操作 过程中，因操作猖獗或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为普及全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易 敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风 险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放 大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险线路进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。  （1）本基金使用股指期货的主见主如果套期保值,风险较简陋投秘要小，总体可控。 但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及交易法则上的不同可能造 成两个头寸对疏浚市集风险的反应存在各别，尤其是对大幅度的市集波动反应不一定完全 同步，从而加大投资组合市集价值的短期风险。  （2）股指期货选择保证金交易的特征使投资组合的空头头寸在股指期货高潮时需要追 加保证金，如果无法实时补足保证金将靠近空头头寸被平仓的风险。由于在股指上升过程 中股票多头的流动性一般很强，可实时卖出获取现金，故空头头寸被强制平仓的风险特地 之小。  （3）使用股指期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为股指期货合约与标的指 数价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期基差风险。但总体而言，基差 风险皆备值较小，属于可控、可知、可承担的风险。  （1）杠杆性风险。国债期货交易选择保证金交易款式，潜在损失可能成倍放大，具有 杠杆性风险。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交易所将按照 交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法络续持有到期合约的可 能，具有到期日风险。国债期货合约选择什物交割款式，如本基金未能在规如期限内如数 托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割背约，交易所将收 取相应的贬责性背约金。  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不妥当交易所或者期货公司关连业务规矩，期 货公司有权不接受本基金的交割恳求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度 和结果将由基金承担。  （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期基差风险。 资产价钱波动率、期权到期时候、市集利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要 存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、Theta风险以及Rho风险。同期，进行股票期权投 资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产支柱证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的背约所形成的可能损失。简约单意思上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现金 流不成支柱本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支柱证券手脚固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支柱证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支柱证券不成赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关连各方在业务操作过程中，因操作猖獗或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支柱证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动情景、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误约束未达约定标的：   ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪 错误。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪错误。   ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率特别标的指数收益率，产生追踪 错误。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪错误。   ⑤由于基金应付日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，以及基金管 理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪错误。   ⑥由于本基金为指数增强型基金，选择复制标的指数基础上的有限制个股调整策略， 因此对指数追踪进行修正与限定增强可能会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 标的指数的追踪进程。   ⑦特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的差 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑧其他因素产生的追踪错误。如将来法律法则允许的情况下的卖空、对冲机制偏执他 器具形成的指数追踪错误；因基金申购与赎回带来的现金变动等。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和调治，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会申诉并建议处置有斟酌，如更换基金标的指数、调遣运作款式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主 将靠近更换基金标的指数、调遣运作款式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有斟酌确如期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关连市集阐扬有在 各别，影响投资收益。   （6）指数成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关连规矩，本基金运作过程 中，当指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管制东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后可对投资组合进行调 整，从而可能产生追踪偏离、追踪错误约束未达约定标的的风险。   （1）市集风险   科创板个股围聚来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新技能和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，全体投资难度加大，个股市集 风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负20%以内， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须餍足交易满两年何况资金在50万以上才可 参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流畅盘导致个股流动性 较差，基金组合存在无法实时变现偏执他关连流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策动情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科 创板个股存在退市风险。   （4）围聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易围聚投资于少量个股，市集可能 存在高围聚度情景，全体存在围聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业策动及盈利模式上存在趋 同，是以科创板个股关连性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶植力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济时事变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 摆布表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息败露监管方面与 境内可能存在各别的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。 限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广泛礼貌等作念出的概述性模样，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与产物风险之间的匹配考研。   （1）往来、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致托付资产的损失，从而带来风险。   （2）基金管制东谈主因歇业、驱散、驱除、破产，或者被中国证监会驱除关连业务许可等 原因不成履行职责，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 担投资风险。 经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。         十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并根 据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，                    《基金合同》应当隔断： 连结的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律主意书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低 期限。              十九、基金合同的内容节录   （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份 额的基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目 将可能有所不同。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）细腻阅读并遵命《基金合同》                  、招募说明书及基金产物长途纲要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息败露，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有斟酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布关连权利，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥当联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以淳厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动款式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金区分管制，区分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的方法使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意精巧，不表露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主表露，但向审 计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有斟酌，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连长途，保 存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时候发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时候和款式，随时查阅到与基金联系的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 的其他账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备饱和的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金区分建树账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需的其他账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外；   （8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主意，说明基金管制 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管制东谈主有未实施《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连长途不低于法律法则规矩 的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   除法律法则和中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作款式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且在对现有基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费款式或调整基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及法则进行调整；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、调遣、基金 交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法则规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主 召集。   （2）基金管制东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干 扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时候、地点、款式和权益登记日。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份额 持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。   选择通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金 份额持有东谈主大会所选择的具体通信款式、托付的公证机关偏执连络款式和连络东谈主、表决主意 寄交的截止时候和收取款式。   如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决主意的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决主意的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票 进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管机关允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。   现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付说明委用代表出席，现场 开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈操纵有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明妥当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈操纵有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。   通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基金份额 持有东谈主大会公告载明的其他款式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以 书面款式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的款式收取基金份额持 有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主意或授 权他东谈主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托付东谈操纵 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。   在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可选择其他非书面方 式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权款式不错选择书面、网罗、电话、短信或其 他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明；在会议召开款式上，本基金亦可 选择其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相联结的款式召开基金份额持有东谈主大会， 会议轨范比照现场开会和通信款式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错选择书面、网罗、 电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会操纵东谈主按照下列第 7 条规矩轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会操纵东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表操纵；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 连络款式等事项。   通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的款式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作款式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、隔断《基金合同》            、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名款式进行投票表决。   选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传奇明，不然提交妥当会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告规矩的表 决主意视为灵验表决，表决主意婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   现场开会   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会操纵东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   通信开会   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选择通信款式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主摆布提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表关连基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同撤销和隔断的事由、轨范     变更基金合同触及法律法则规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。    对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自告成后方可实施，并自决议告成 后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，                    《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法则和中国证监会规矩的其他情况。   基金财产计帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、 期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的办当事人谈主员。   基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金财产计帐轨范：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律主意书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低 期限。   （四）争议处置款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、长入处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自络续诚挚、勤恳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区的联系规矩）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               二十、基金托管契约的内容节录   （一）托管契约当事东谈主   一）基金管制东谈主   基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号    法定代表东谈主：杨华辉    成立时候：2003 年 9 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字2003100 号    组织体式：有限职责公司    注册本钱：1.5 亿元东谈主民币    策动期限：连接策动    二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策动范围：经受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；策动结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：连接策动    （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履摆布监督权 范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括中证 A500 指数的成份股偏执备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、场地政府债、政府支柱债券、政府支柱机构债券、金融债、企业债、 公司债、公拓荒行的次级债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支柱证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融滋生器具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集器具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监会的关连规矩)。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当轨范后，不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于 中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金资产净值 的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当轨范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下规矩：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的成 份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特别基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特别该证券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得特别该资产支柱 证券鸿沟的 10％；    （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 特别其种种资产支柱证券所有这个词鸿沟的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第着落、不再妥当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （11）本基金总资产不得特别基金净资产的 140%；    （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权交易，需遵命下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%； 值之和，不得特别基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金持有 的债券总市值的 30%； 妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差野心）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特别上一交易日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数野心；    （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%；   （14）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特别该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特别该上市公司 可流畅股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特别基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不妥当本条规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须妥当以下限制： 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境内上市交易 的股票合并野心；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述规矩投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 法则另有规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不妥当上述第（17）项规矩，基金管制东谈主不得 新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实施，但须提前公告。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，小心利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   在基金合同告成后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或 者与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并文告 对方。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述谢却性规矩，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实施。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金管制东谈主参与 银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业圭臬的银行间市集交易敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证实收到该名单。基金管制东谈主应如期 和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 办事日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管东谈主证实当日告成。新名单告成前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集交易时，有职责约束交易敌手的资信风险，由于交易 敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向关连职责东谈主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下规矩：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的实在、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关连契约、 账户长途、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流畅受限证券,应遵命《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券有 关问题的文告》等联系法律法则规矩。   （2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》等关连法律法则轨范的 非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公拓荒 行股票,基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例约束情况。 基金管制东谈主应至少于 初次实施投资指示之前两个办事日将上述长途书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有饱和 的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述长途后两个办事日内,以书面或其他两边认同的 款式证实收到上述长途。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律法则要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的实在、 完满,并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金 托管东谈主有饱和的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管制东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上述 长途可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的 摒除或小心方法进行补充书面说明,并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估申诉等备查长途的权利。不然,基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权申诉中国证监 会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 面进行监督。   二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。如果基金管制 东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主 对此不承担任何职责，并有权在发现后申诉中国证监会。   三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候内复兴并改正， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督申诉的，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》偏执他联系法则、 《基金合同》和本契约规矩的步履，应实时以书面体式文告基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系规矩，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却实施，立即文告基金管制东谈主，并有权向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易轨范也曾告成的指示违背法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并有权向中国证监会报 告。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系法则、                 《基金合同》和本契约规矩，基金管制东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管制东谈主野心的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清 算交收，是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行关连信息败露和监督基金投资运作等行 为。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连长途以供基金管制东谈主核查托管财产的 完满性和实在性，在规矩时候内复兴并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、未实施或 无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约偏执他联系规矩的，应实时以书面体式文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。对基金管制东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据长途和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金托 管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产支撑   一）基金财产支撑的原则 配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产摆布请求冻 结、扣押和其他权利。 所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，独处核算，确保基金财产的完满和独处。 东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管制东谈主选择方法进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘用妥当《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募到的全 部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 关连说明文献。   三）基金的银行进款账户的开立和管制 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金 的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的举止。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制 有限职责公司开设证券账户。 点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券交易的结算 以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行进款账户之间建立唯独银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担职责, 基金托管东谈主不负责保 管证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，基金管制东谈主不得将 银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户）变更为其他账户，不然，因此引起 的法律后果及给本基金形成的损失全部由基金管制东谈主承担。 金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资金 账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的举止。   五）债券托管账户的开立和管制 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管制东谈主负责恳求基金 干涉世界银行间同行拆借市集进行交易，由基金管制东谈主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。 东谈主保存。                                        ， 契约蓝本由基金管制东谈主保存。   六）期货关连账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连规矩开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照联系规矩确立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理关连银期 转账业务。   七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/进款证实票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、进款到期指定收款账户 等笃定。   为小心特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。   八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚贞日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则 的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管制。   九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的支撑   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验约束的本基 金资产不承担支撑职责。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支撑，不负责对进款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑职责。   十）与基金财产联系的要紧合同的支撑   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件区分由基金托管东谈主、基金管 理东谈主支撑，关连业务轨范另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署 与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管制东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限 按照国度联系规矩实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值野心和司帐核算   一）基金资产净值及基金份额净值的野心与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                   《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领主意》、                   《企业司帐准则》偏执他法律、法则的规矩。基金 资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制 东谈主应于每个估值日交易收尾后野心当日的基金资产净值和种种基金份额净值，以约定款式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核证实后，将复核结果反馈给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主对基金净值按约定赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，登科第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分探究刊行东谈主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在交易所市集上市交易的公拓荒行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票，选择估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应付市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应选择当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支柱的估值技能确定其公允价值。   （4）流畅受限股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，选择估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货交易所确当日结算价估值，该日无交易的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金管制东谈主实时进行账务调整。 发布的关连规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关连法 律法则的规矩或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值 野心顺延短处而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   二）估值短处的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为该类基 金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值短处遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处职责方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处职责方承担；由于估值短处职责方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值短处职责方也曾积极协作，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值短处职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值短处的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 职责方仍应付估值短处负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和特别其试验损失的差额部分支付给估值短处职责方。   （4）估值短处调整选择尽量收复至假定未发生估值短处的正确情形的款式。   估值短处被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的职责方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值野心出现短处时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法退却损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，在不回击法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等 和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制实施。   四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，区分独随即建树、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东谈主的处理方法为准。   五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月区分独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度申诉的编制， 应当在季度收尾之日起 15 个办事日内完成；基金招募说明书、基金产物长途纲要的信息发 生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物长途纲要 并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金产物长途纲要的其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。中期申诉在上半年收尾之日起 2 个月内公告；年度申诉在每年收尾 之日起 3 个月内公告。如果基金合同告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定款式将联系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边 约定的其他款式文告基金管制东谈主。对于季度申诉、中期申诉、年度申诉、更新招募说明书、 基金产物长途纲要等，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时候内完成编制、 复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理款式为准。如果基金管制东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述申诉复核结束后，不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的 款式证实，以备有权机构对关连文献审核查验。   （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支撑，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则规矩的最低期限，法律法 规另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不成妥善支撑，则按关连法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东谈主应将联系长途送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将 所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   （七）争议处置款式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友好协商或者 长入处置。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入处置或者协商、长入不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲 裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚挚、勤恳、尽 责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港止境行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   （八）基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新契约，应根据法律法则或监管机构要求报中国 证监会备案。   二）基金托管契约的隔断 他基金托管东谈主禁受基金财产； 他基金管制东谈主禁受基金管制权；                  、《运作办法》或其他法律法则规矩的隔断事项。   三）基金财产的计帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律主意书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有斟酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低 期限。             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）文告服务   文告基金份额持有东谈主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金管制东谈主根据持有东谈主 账单订制情况，对于定制电子对账单的持有东谈主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有 交易或期末过剩额的客户发送基金交易对账单，以便捷投资东谈主快速取得交易信息；对于订制 手机短信对账单的客户，将每月向账单期内有份额余额的客户发送，便捷投资东谈主快速取得账 户信息。   （二）在线服务   基金管制东谈主利用我方的网站提供实时在线客服商量服务。   （三）网上交易服务   本基金管制东谈主已通达个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户长途修改、交易密码修改、 交易恳求查询和账户长途查询等种种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，可 拨打基金管制东谈主客户服务中心电话或登录基金管制东谈主网站。   客户服务电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   传真：021-58367239   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   （五）信息定制服务   向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制，基金份额 持有东谈主不错通过手机短信收到基金管制东谈主发送的基金净值、短信对账单，并可通过电子邮件 收到基金净值、关连公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东谈主不错拨打基金管制东谈主客户服务中心电话，或通过基金管制东谈主网站留言的投诉栏目、 书信、电子邮件等渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。基金管制东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化， 有权加多或变更服务款式。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述款式连络基金 管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。              二十二、其他应败露事项  本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》                      、《运作办法》、                             《销售办法》、                                   《信息败露 办法》等关连法律法则规矩的内容与方式进行败露，并赐与公告。           二十三、招募说明书存放及查阅款式  本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以蓝本为准。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  二十四、备查文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管契约偏执余 备查文献存放在基金管制东谈主处。投资东谈主可在营业时候免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 （此页无正文，为《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》盖印页）                             兴证全球基金管制有限公司